题目内容
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[主观题]
营业部可以经营的业务有（） A．证券的代理买卖 B．代理还本付息、分红派息C．证券代保
营业部可以经营的业务有（）
A．证券的代理买卖
B．代理还本付息、分红派息
C．证券代保管、鉴证
D．代理证券账户的登记开户
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营业部可以经营的业务有（）
A．证券的代理买卖
B．代理还本付息、分红派息
C．证券代保管、鉴证
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证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B．在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C．证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D．委托其他证券公司代为买卖证券
E．经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D.委托其他证券公司代为买卖证券
E.经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金
证券营业部只能从事 （）。
A．证券的代理买卖
B．证券的自营业务
C．代理还本付息、分红派息
D．证券的代保管、签证
E．代理登记开户
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。
A.自营业务
B.经纪业务
C.承销业务
D.以上都是
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。
A.经纪业务操作是否依法合规
B.资金往来是否正常
C.有否超范围或越权经营
D.会计核算及财务管理是否合规
