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[主观题]

在证券交易所的交易期间,如果发生异常情况,如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所

能控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。()

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第1题
在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,如果相关者对“限制相关证券账户交
易”这项措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。()

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第2题
在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,如果相关者对()措施有异议的,可
以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,如果相关者对()措施有异议的,可以向证券交易所提出

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第3题
中央财政非税电子化业务中,经办行柜员在查缴款过程中发生中央财政专户未完成记账的异常情况时,可通过()-查缴异常交易进行查询以及冲正处理如果没有异常交易,则不进入画面

A.E31103

B.E31104

C.E31105

D.E31106

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第4题
在全国银行间市场进行买断式回购发生违约,如果双方对违约事实或违约责任存在争议,交易双方可以()。

A.向人民法院提起诉讼

B.向人民银行报告

C.协议申请仲裁

D.向证券交易所报告

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第5题
会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括()。A.每个交易

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括()。

A.每个交易日上午9:00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值

B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)

D.每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

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第6题
沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。()

沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。()

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第7题
现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交
易异常情况,证券交易所要实行临时停市。 ()

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第8题
证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指()等情况。Ⅰ.5%以上证券中断交易Ⅱ.10%以上会员营业部

证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指()等情况。

Ⅰ.5%以上证券中断交易

Ⅱ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

Ⅲ.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断

Ⅳ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第9题
某证券交易所会员数量不多,但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司人会,该证
券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员,并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后,许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计,2003年因公司发现其多次挪用公款,被公司开除。2006年3月,在证券交易所招聘营业部工作人员时,杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事,但因其工作没有问题,便没有处理。2006年5月,会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日,证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况,在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量,遂根据交易所股票上市规则,对该能源股票紧急停牌,要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况,证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布,待查明事实后再行公布。
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第10题
现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上
的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。()

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