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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

创业板改革后,客户准入要求除“参与证券交易满24月”以外,还需满足以下哪些条件()。

A.权限开通前20日,日均资产不低于10万元

B.权限开通前20日,日均资产不低于20万元

C.权限开通前30日,日均资产不低于10万元

D.权限开通前30日,日均资产不低于20万元

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第1题
不具备相应资格的证券经营机构不得参与结算业务,这体现了证券登记结算中的()制度。A.证券实名

不具备相应资格的证券经营机构不得参与结算业务,这体现了证券登记结算中的()制度。

A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.净额结算制度

D.参与人准入制度

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第2题
深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达
开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有()。 A.对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求 B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求 C.对发生买人申报且已成交的,及时限制其创业板交易买人权限,并在买人申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份 D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买入所持有股份

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第3题
在(),境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行,由于中国结算公司深圳分

在(),境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行,由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司,因此,投资者卖出证券后,需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。

A.深圳A股市场

B.深圳B股市场

C.中小企业板市场

D.创业板市场

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第4题
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投
资者的利益,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上,并有()年以上交易经验的投资者参与交易。

A.4

B.3

C.2

D.1

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第5题
证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任。证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司客户进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。()
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第6题
员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:
A.向不符合特定产品或服务的合格投资者准入要求的投资者销售产品或提供服务;

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;

C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。

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第7题
以下哪个选项不是个人投资者参与科创股票交易应当符合的条件()

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产人均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.具有6个月以上的证券交易经验

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的创业板股票投资者适当性综合评估

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第8题
根据《证券公司证券资产管理业务管理办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。

A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划

C. 知情的权利

D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划

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第9题
根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务()。

A.代理买卖证券

B.代理还本付息

C.客户结算资金存取

D.代理报关证券

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第10题
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。

A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划

C. 知情的权利

D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划

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第11题
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对除()以外的经纪业务实行集中管理。A

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对除()以外的经纪业务实行集中管理。

A.交易

B.清算

C.操作权限

D.客户服务

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