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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

未经批准发行或者变相发行公司债券的,以及未通过证券经营机构发行企业证券的,责令停止发行活动,

退还非法所抽资金,处于相当于非法所筹资金金额()以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第1题
下列关于证券公司债券说法正确的有()。

A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批准

B.未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行

C.证券公司债券经批准可以定向发行

D.定向发行的债券也可以公开发行

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第2题
下列关于证券公司债券说法正确的有()。

A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复

B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行

C.证券公司金融债券可以定向发行

D.定向发行的也可以公开发行

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第3题
下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。

A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复

B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行

C.证券公司金融债券可以定向发行

D.定向发行的也可以公开发行

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第4题
第 73 题 首次公开发行股票,发行人不得有()情形。

A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见

B.最近24个月内违反工商、税收:土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重

C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态

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第5题
首次公开发行股票,发行人不得有()情形。 A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开

首次公开发行股票,发行人不得有()情形。

A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态

B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重

C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见

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第6题
各电视频道不得以栏目短剧或介绍境外影视剧的形式变相完整播出未经广电总局审查批准并获得发行

A.A.正确

B.B.错误

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第7题
根据规定,发行人不得于最近_____个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

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第8题
发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过债券。A.6B.12C.18D.3

发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过债券。

A.6

B.12

C.18

D.36

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第9题
证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证
券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为。()

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第10题
第 47 题 某股份有限公司因运营资金紧张,董事会决定发行公司债券,在未经有关部门批准的情况下,向三百余人发行公司债券,金额达到三百多万元。则下列说法正确的是:()

A.该公司构成非法吸收公众存款罪

B.该公司构成非法经营罪

C.该公司构成擅自发行公司债券罪&&

D.董事会成员不构成犯罪

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