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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

有关非公开发行公司债券,下列表述正确的有( )。

有关非公开发行公司债券,下列表述正确的有()。

A.发行对象应当是合格投资者

B.募集资金应当用于约定用途

C.不得采用广告方式发行

D.每次发行对象不得超过200人

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第1题
根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,不正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过10人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第2题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述,正确的有()。

A.发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序

B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定

C.每次参加发审委会议的委员为5名

D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,应提议暂缓表决

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列有关股票定价规则的表述中,正确的有()。

A.上市公司发行新股,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

B.可转债转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一个交易日的均价

C.上市公司向特定对象非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价

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第4题
下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有()。

A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售

B.上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式

C.上市公司发行股票,应由证券公司承销

D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

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第5题
()依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政

()依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

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第6题
下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有()。Ⅰ.上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方

下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有()。

Ⅰ.上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式

Ⅱ.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式

Ⅲ.上市公司非公开发行股票.应当由上市公司自行销售

Ⅳ.上市公司公开发行股票.应当由证券公司承销

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第7题
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务

按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第8题
公司债券()

A.可以公开发行,也可以非公开发行

B.只允许公开发行

C.只允许非公开发行

D.暂不允许发行

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第9题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()

A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付

B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告

C.地方融资平台公司

D.非中国证券业协会会员的担保公司

E.成立时间未满两年的小贷公司

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第10题
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债
券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。()

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第11题
发行人的(),可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.持股比例超过3%的股东

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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