首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
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[多选题]

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券结算、登记机构

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第1题
1995年,原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于()举办了首次证券投资咨询资格考试。

A.1996年4月

B.1997年4月

C.1998年4月

D.1999年4月

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第2题
()新中国有关证券方面的第一个地方政府规章

A.《关于发现股票的暂行管理办法》

B.《上海市证券交易管理办法》

C.《证券从业人员资格管理暂行规定》

D.《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》

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第3题
为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日,中国证券监督管理委员制定并颁布了()。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D.《证券市场禁入暂行规定》

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第4题
为了提高证券从业人员的素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者的合法权益,2002年12月

25日,中国证监会发布了()。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券市场禁入暂行规定》 D.《证券业从业人员资格管理办法》

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第5题
为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月
3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了()

A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D、《证券市场禁入暂行规定》

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第6题
中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求,申请高级管理人
员任职资格,除应符合证券从业人员资格的条件外,还应具备下列条件中的()。

A.取得两种“证券业从业人员资格证书”,并从事证券工作3年以上

B.具有中华人民共和国国籍,年满21周岁且具有完全的民事行为能力

C.诚实信用,勤勉尽责,财政稳健,具有良好的职业道德

D.熟悉有关金融、证券的法律、法规,具备履行职责所必备的经营管理知识,有较强的管理能力和业务开拓能力

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第7题
2005年12月12日中国证监会颁布施行的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,是()制定的。

A.针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象

B.为明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度

C.为规范会员制证券投资咨询业务

D.保护投资者合法权益

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第8题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,证券投资咨询机构的业务资格包括()。

根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,证券投资咨询机构的业务资格包括()。 此题为多项选择题。

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第9题
根据《证券经纪人管理暂行规定》和《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》的相关要求,营业部应当为证券经纪人进行申请执业注册登记,并进行执业资格的初审()
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第10题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构必须于会计年度结束之日起()内
向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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