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[主观题]

根据财务管理规则的相关要求,证券公司营业部财务管理的对象是()。 A.现金B.资金及

根据财务管理规则的相关要求,证券公司营业部财务管理的对象是()。

A.现金

B.资金及其流转

C.负债

D.资产

E.借入资产

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第1题
关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业

关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。

A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

B.证券公司自愿加入证券业协会

C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会

D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

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第2题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。

A.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第3题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。

A.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户

C. 对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第4题
根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定,代办业务有()。

A.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第5题
根据香港地区相关规则的规定,证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商,自股票定价日起()天内不得发布关于该发行人的研究报告。

A.10

B.20

C.40

D.50

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第6题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年
发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是()。

A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改

B.对于违规行为,王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况,王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D.王某督促该证券公司进行专项检查

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第7题
在我国,根据相关的规定要求,证券公司的服务部不可进行()。A.异地迁址B.撤销C.同城迁址D.停业整

在我国,根据相关的规定要求,证券公司的服务部不可进行()。

A.异地迁址

B.撤销

C.同城迁址

D.停业整顿

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第8题
请问在停电集中监控作业指导书中,以下哪项是针对作业人员所提的要求()

A.熟悉电力系统运行的相关知识

B.具有高度团队合作精神

C.熟悉《电力法》、《电力供应与使用条例》、《供电营业规则》等有关法规及企业规章制度等

D.具备较强的协调、沟通能力

E.熟悉相关信息系统的业务操作

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第9题
胜利证券公司本月通过证券公司网上系统申购M公司股票30万股,发行价2元/股,认股款已划到证券交易所账户并被
冻结,数日后中签15万股,其余款项解冻。

要求:根据上述资料,编制相关的会计分录。

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第10题
根据《供电营业规则》,超过暂拆规定时间要求复装接电者,按()手续办理。

A.换表

B.新装

C.移表

D.违约用电

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