首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司咨询服务的主要内容包括()

A.简单介绍技术分析软件的使用方法

B.介绍网上交易、自助交易的使用方法

C.介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

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第1题
员工关系管理的主要内容包括()。

A.劳动关系管理

B.员工关系诊断与员工满意度调查

C.员工沟通与咨询服务

D.组织员工参与管理

E.冲突化解与谈判

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第2题
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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第3题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括 ()。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

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第4题
证券公司提供咨询服务时,应注意的方面包括()等。

A.客观公正、诚实信用,不得散布内幕或虚假信息

B.预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时,不得主观臆断

C.投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容

D.不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖

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第5题
证券公司提供咨询服务时,应注意的方面包括()等.

A.客观公正、诚实信用,不得散布内幕或虚假信息

B.预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时,不得主观臆断

C.投资报告、,投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容

D.不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的证券买卖

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第6题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的投资交易控制体系,主要内容包括()。

证券公司定向资产管理业务应当建立完善的投资交易控制体系,主要内容包括()。 此题为多项选择题。请帮忙

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第7题
银行可以通过现场咨询、窗口咨询、电话银行、网上银行、业务宣传手册等渠道和方式,向拟申请个人住房贷款的个人提供有关信息咨询服务。贷前咨询的主要内容包括()。

A.个人住房贷款品种介绍

B.商品房楼盘介绍

C.申请个人住房贷款应具备的条件

D.办理个人住房贷款的程序

E.个人住房贷款合同中的主要条款

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第8题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确

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第9题
证券公司申请设立集合资产管理计划,申报材料的主要内容应该包括()。A、资产托管协议及与资产托

证券公司申请设立集合资产管理计划,申报材料的主要内容应该包括()。

A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告

B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书

C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

D、法律意见书

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第10题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 A.建立投资

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。

A.建立投资指令审核制度

B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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