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[主观题]

投资管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。A.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有

投资管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。

A.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人

B.综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币,且在任何时候都维持不少于15亿元人民币的净资产;基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币,且在任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产

C.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

D.近三年没有重大违法违规行为

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第1题
账户管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。A.经有关部门批准,在境内外注册的法人机构B.注

账户管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。

A.经有关部门批准,在境内外注册的法人机构

B.注册资本不少于5000万元人民币

C.具有相应的企业年金基金账户信息管理系统

D.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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第2题
根据中国《企业年金基金管理试行办法》的规定,下面哪个选项不是账户管理人应当具备的条件()。A.经

根据中国《企业年金基金管理试行办法》的规定,下面哪个选项不是账户管理人应当具备的条件()。

A.经国家有关部门批准,在中国境内注册的独立法人

B.注册资本不少于50亿元人民币

C.具有完善的法人治理结构

D.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

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第3题
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书,相关条件的表述错误的是()

A.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好

B.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务

C.有人民币一百万元以上的资产

D.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

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第4题
账户管理人应当履行的职责,下面描述错误的是()。A.记录企业、职工缴费以及企业年金基金投资收益B

账户管理人应当履行的职责,下面描述错误的是()。

A.记录企业、职工缴费以及企业年金基金投资收益

B.计算企业年金待遇

C.提供企业年金基金企业账户和个人账户信息查询服务

D.按照国家规定保存企业年金基金账户管理档案至少20年

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第5题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。(1分

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。(1分)

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。(1分关于证券投资咨询

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第6题
关于退休计划的信息披露的内容,请选出下面一个错误选项()。A.报告制度,即计划的账户管理人、托管

关于退休计划的信息披露的内容,请选出下面一个错误选项()。

A.报告制度,即计划的账户管理人、托管人和投资管理人应当按照规定向计划受托人报告情况,并对所报告内容的真实性、完整性负责

B.选项C实际上构成了一个完整的财务报告体系

C.会计信息披露,即会计报表、报表附注、补充报表、精算报告、注册会计师(CPA)审计报告、财务状况说明书及其他相关会计信息等

D.报告制度,即计划受托人、账户管理人、托管人和投资管理人应当按照规定向计划参与人、受益人以及监管机构报告情况,并对所报告内容的真实性、完整性负责

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第7题
召开涉及国家秘密内容的会议时,主办单位应当采取相应的保密措施,下面哪一项措施是错误的()。A、

召开涉及国家秘密内容的会议时,主办单位应当采取相应的保密措施,下面哪一项措施是错误的()。

A、具备安全条件的会议场所

B、使用无线话筒

C、依照保密规定使用会议设备和管理会议文件、资料。

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第8题
下列关于拟募集基金应当具备的条件的说法中,错误的是()。

A.基金品种符合中国证监会的相关规定

B.有明确、合法的投资方向

C.对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求

D.运作方式明确

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第9题
对于没有管理过基金的申请机构,符合()条件的,协会予以办理登记。 Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历 Ⅱ.基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营 Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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