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[主观题]
当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。（)A
当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。()
A．正确
B．错误
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当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。()
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（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
证券公司有下列（）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不按规定上报自营业务资料和情况报告
B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D．委托其他证券公司代为买卖证券
2010年4月5日，某甲接受A上市公司(以下称A公司)委托，为A公司的会计报告出具审计报告；2010年5月5日，该审计报告公开；2010年5月7日，某甲将持有的A公司股票卖出。
A公司的监事某乙，持有A公司股份10000股；2010年5月7日，一次性卖出3000股。
A公司的财务负责人某丙，2009年9月29日离职；2010年5月7日，将其持有的A公司股份10000股一次性卖出。
2010年1月27日，B证券公司因包销购入售后剩余股票而持有A公司10%的股份，2010年5月7日，B证券公司将其持有的A公司股份全部卖出。
2010年2月7日，A公司的董事某丁，买入A公司股票5000股，2010年5月7日将该股票全部卖出，获得收益10万元。
问题：
A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事
D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
A.卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告
B.卖出时不受6个月时间限制
C.在6个月内不得卖出
D.卖出时所得收益归发行股票的公司所有
A.公司的董事
B.公司的经理
C.公司的财务负责人
D.持有公司股份10 ％的股东
A.为什么要规定上市公司董事、监事等人员证券交易的归人权问题，主要是考虑到上述人员可能会利用其特殊地位赚取不正当利益，损害公司和投资者利益
B.如果归人权的主体没有利用相关特定信息或特殊地位，而是根据自己对市场的判断作出的证券买卖，就不应该行使归人权
C.但是，这些情况都是有争议的，为了防止损害公司和投资者利益，必须无一例外地行使归人权，这是主流观点
D.当然，如果证券公司因包销购人售后剩余证券持有5％以上份额而买卖证券的，不得行使归人权
A.其持有乙公司股份5%和10%时
B.其持有乙公司股份5%和8%时
C.其持有乙公司股份8%和12%时
D.其持有乙公司股份8%和10%时
