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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据自律管理的要求,证券登记结算机构为保证业务的正常进行,需要采取的措施有()。

A.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

D.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

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第1题
根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,()对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。I.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
证券登记结算机构是以保本微利为目的,实行自律管理的法人。 ()此题为判断题(对,错)。
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第4题
证券登记结算机构是以保本微利为目的,实行自律管理的法人。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。下列关于证券登记结算机构为保证业务正常运行所采取的措施说法错误的是()。

A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B.建立完善的技术系统

C.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D.组织和监督证券交易,实行自律管理标准

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第6题
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

A.证券交易所

B. 证券登记结算机构

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

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第7题
下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有()。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第8题
()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.期货交易所

D.证券登记结算机构

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第9题
定向资产管理合同失效、被撤消、解除或终止后,证券公司应向证券登机结算机构申请注销专
用证券账户,或者根据客户要求,代理客户向证券登记机构申请保留专用证券账户。()

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第10题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

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