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[多选题]

证券发行首次募集股票的信息声明中,有关保荐人的声明,正确的是()。

A.法定代表人、保荐代表人签名

B.项目主办人签名

C.保荐人(主承销商)签名

D.保荐人(主承销商)盖章

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第1题
证券发行首次募集股票的信息声明中,有关保荐人的声明,正确的是()。

A.法定代表人、保荐代表人签名

B.项目主办人签名

C.保荐人(主承销商)签名

D.保荐人(主承销商)盖章名

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第2题
证券发行首次募集股票的信息声明中,有关保荐人的声明,正确的是()。

A.法定代表人、保荐代表人签名

B.项目主办人签名

C.保荐人(主承销商)签名

D.保荐人(主承销商)盖章签名

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第3题
首次公开募股,是指企业证券交易所首次公开向投资者发行(),以期募集用于企业发展资金的过程。

A.债券

B.基金

C.股票

D.证券

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第4题
关于股票发行方式,下列说法正确的有()。

A.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

C.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行

D.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列有关股票定价规则的表述中,正确的有()。

A.上市公司发行新股,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

B.可转债转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一个交易日的均价

C.上市公司向特定对象非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价

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第6题
中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具
有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第7题
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起()内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.10

B.20

C.30

D.40

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第8题
下列关于上市公司发行新股时的信息披露的表述,正确的有()。Ⅰ.上市公司发行新股时的《招股说明书》

下列关于上市公司发行新股时的信息披露的表述,正确的有()。

Ⅰ.上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致.更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

Ⅱ.上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行证券募集说明书》的要求

Ⅲ.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

Ⅳ.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第9题
下列选项中,错误的是()。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并

下列选项中,错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第10题
()的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》编制
上市公告书。

A.发行新股

B.配股

C.首次公募股票

D.增发

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