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第2题
我国基金监管机构主要包括（）。 A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所C．中国人民
我国基金监管机构主要包括（）。
A．中国证监会及其派出机构
B．证券交易所
C．中国人民银行
D．基金业委员会
第4题
证监会的监管对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会派出机构示不
同情况可采取下列措施（）。
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A．口头谴责并予以记录
B．书面谴责
C．辖区内通报批评
D．向中国证监会书面报告并提出处理意见
第5题
股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采用的行政监管措施涉及（）。Ⅰ.责令改正；Ⅱ.监管谈话；Ⅲ.出具警示函；Ⅳ.公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第7题
我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由()为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。
A.中国证券投资者保护基金
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
第8题
关于我国股权投资基金行业发展的历史阶段，下列表述正确的是（）。
A.探索与起步阶段（1985～2003年）
B.快速发展阶段（2004～2010年）
C.统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）
D.平稳发展阶段（2010～2012年）
第10题
在我国，（)依法对基金信息披露活动进行监督管理。A．中国证券业协会B．中国基金业协会C．中国银监会及
在我国，()依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．中国基金业协会
C．中国银监会及其派出机构
D．中国证监会及其派出机构
