题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有()。
A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.最近6个月净资本在20亿元以上
D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A、 1年
B、 2年
C、 3年
D、 5年
A.报经证券交易所批准
B.报经证监会批准
C.经营证券经纪业务满3年即可
D.以上答案都正确
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A.公司治理健全,内部控制严格有效
B.财务状况良好
C.经营证券经纪业务已满3年
D.客户资产安全,完整,客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司