银行代理出纳的清算程序的特点不包括()。
A.证券公司当会计、银行作出纳,各有分工,互相配合
B.直接掌握客户的资金动态
C.证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务
D.简化现金交接手续,节省社会劳动力,提高市场效率
以下哪类客户应列为关注客户?
A、被外汇局或其他监管部门纳入公开发布的限制性分类管理目录的,如货物贸易外汇管理分类为B、C类。
B、资本项目业务被管控,
C、被纳入个人外汇业务关注名单。
D、被公安、司法、审计、纪检等部门调查的。
E、机构成立时间不足一年的。
影响风险溢价的因素不包括()。
A.基础利率
B.发行人的信用度
C.提前赎回条款
D.到期期限
关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述,错误的是 ()。
A.设立并持续经营1年或1年以上
B.最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)
C.最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外
D.最近1年净资本不低于净资产的60%
风险滥估的影响因素不包括()。
A.发行人种类
B.发行人的信用度
C.无风险的国债收益率
D.提前赎回等其他条款