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[主观题]

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,保荐机

构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 ()

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第1题
对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,保荐机构应
当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。()

A.正确

B.错误

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第2题
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,
保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容,不需进行独立判断。 ()

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第3题
下列各项中不属于可转换公司债券申请文件的有()。

A.本次证券发行的募集文件

B.银行出具的资信证明文件

C.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件

D.公司章程

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第4题
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构可
以直接引用发行人提供的资料和披露的内容,不须进行独立判断。()

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第5题
上市公司公开发行证券申请文件目录中属于第五章即关于本次证券发行募集资金运用的文件的是()

A.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

B.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

C.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案

D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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第6题
上市公司发行可转换公司债券应申报()材料。

A.发行人关于本次证券发行的申请文件

B.保荐机构关于本次证券发行的文件

C.发行人律师关于本次证券发行的文件

D.关于本次证券发行募集资金运用的文件

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第7题
关于保荐机构,下列说法正确的是()。

A.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B.中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C.证券发行采取联合保荐形式的,保荐机构不得少于两家

D.保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

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第8题
关于保荐机构,下列说法正确的有()。

A.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B.中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C.证券发行采取联合保荐形式的,保荐机构不得少于两家

D.保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

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第9题
上市公司公开发行证券时,申请文件包括()。Ⅰ.发行人董事会决议Ⅱ.募集说明书(申报稿)Ⅲ.募集说明书摘要Ⅳ.发行人公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题
下列说法中,错误的是()。A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B

下列说法中,错误的是()。

A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

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