题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以

违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以l万元以上20万元以下的罚款。（）

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第1题

按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违

法所得，违法所得不足()万元的，处以()万元以上()万元以下的罚款。

A.50;30;100

B.30;30;300

C.100;50;300

D.50;50;300

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第2题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()罚款。

A.五万元以上二十万元以下

B.三万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元从下

D.五万元以上三十万元以下

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第3题

违反证券法第五十五条的规定，操纵证券市场的，将受到（)处罚。

A.责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款

D.以上都是

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第4题

《证券法》第二百一十条规定：证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委

托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款

A．一倍以上五倍以下

B．一倍以上十倍以下

C．五倍以上十倍以下

D．十倍以下

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第5题

《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没

收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（)。

A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任

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第7题

新《证券法》增加规定，资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。（)

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第8题

我国《证券法》规定，操纵证券交易价格，获取不正当利益的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；构

成犯罪的，依法追究刑事责任。( )

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第9题

我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于()。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

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第10题

根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用（)和其他法律、行政法规的规定。

A.《中华人民共和国民法典》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.《中华人民共和国行政处罚法》

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