以下关于<爱国者法案>说法正确的是:()
A.对于代理银行为外国的非上市银行,需对其持股10%以上的股东进行EDD
B.禁止为空壳银行开立代理账户
C.爱国者法案主要关注点是:建立代理费关系时,代理银行对委托行做的EDD是否到位
D.相关金融机构,非金融机构均需对洗钱人员信息进行强制性的共享
A.对于代理银行为外国的非上市银行,需对其持股10%以上的股东进行EDD
B.禁止为空壳银行开立代理账户
C.爱国者法案主要关注点是:建立代理费关系时,代理银行对委托行做的EDD是否到位
D.相关金融机构,非金融机构均需对洗钱人员信息进行强制性的共享
A.代理银行所有客户的名单
B.海外银行反洗钱项目的相关信息
C.除非是上市公司,否则需要获取代理银行持股10%的所有者的身份
D.代理银行服务企业的类型清单
A.验证外国银行客户的身份
B.评估代理账户洗钱风险
C.验证非美国银行高政治风险的管理人员的身份
D.判断是否需要加强尽职调查
A.没收A银行在美国代理账户中的5百万美元
B.没收A银行在美国大力账户中的1百万美元
C.没收A银行非美国分支机构(WTS)账户中的5百万美元
D.没收WTS在A银行非美国分支机构账户中的1百万美元
A.用于识别每个外国银行的记录
B.购买与海外代理账户有关的大于或等于三千美元的货币工具
C.一项可疑活动的报告被提交,并且支持性文件涉及海外代理账户
D.与外国代理账户相关的314(b)节信息分享结果
A.冻结A银行在B银行的代理账户
B.向A银行非美国分支发送传票,要求提供X组织的账户交易记录
C.向A银行发送传票,要求提供在美国之外保存的向A银行存款的记录
D.冻结X组织在美国之外的A银行的账户
A.禁止为空壳银行开代理账户
B.禁止为非美国金融机构开设代理账户
C.禁止客户从金融机构持有的集中账户转移资金
D.对通过账户使用应付的个人获取其相关信息
A.对空壳银行执行高度尽职调查
B.访问国际金融机构的总部
C.遵守美国爱国者法案发布的特别措施
D.对代理账户执行尽职调查
A.他们不能采取任何措施,因为非美国银行不受美国管辖
B.他们可能要求美国银行验证A银行使用代理账户的客户的身份
C.他们可以以没有实施有效的反洗钱项目造成受制裁的交易发生为由进行处罚
D.他们可以对A银行采取法律行动,向A银行的美国代理机构发送诉讼程序通知
A.个人客户可以拥有多个交易编码
B.可以在多家银行开设黄金交易账号
C.个人更换代理银行时,需提供10 位黄金交易编码
D.交易编码由上海黄金交易所系统生成 解析:上海黄金交易所客户实行一户一码的原则,只能在一家会员单位开设黄金交易账号。