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[单选题]

下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容?()

A.合规管理目标

B.基本原则

C.具体流程性规定

D.机构设置及其职责

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第1题
合规管理制度的基本层级不包括下列哪项?()

A.基本制度

B.管理办法

C.操作规程

D.工作通知

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第2题
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施。(

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第3题
金融机构的法律与合规风险管理不是为了合规而合规,或是应对监管而合规,而是必须产生实际效果,能
表现这一观点的是()。

A.金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求

B.外部法律环境不断变化,业务产品在不断变化,员工在不断更新,因此,法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整

C.无论认识与否、接受与否,金融机构必须符合法律与合规风险管理,金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责

D.金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致,因而是合法有效的

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第4题
下列哪项不是“照搬外规,缺乏因地制宜”的表现形式?()

A.缺乏自上而下的制度体系、层级的构建性设计

B.对监管规定全盘吸收的同时没有考虑公司业务模式和合规管理的特点

C.没有将监管要求与公司内部组织架构和部门职责相结合

D.制定内部制度、落实监管要求过程中没有充分评估并合理分配资源

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第5题
《湖南省政府购买服务管理实施办法(暂行)》规定,承接主体利用政府购买服务合同向金融机构融资时

《湖南省政府购买服务管理实施办法(暂行)》规定,承接主体利用政府购买服务合同向金融机构融资时,应当配合金融机构做好合规性管理,相关合同在购买内容和期限等方面必须符合政府购买服务有关法律法规和制度规定。()

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第6题
下列哪些情况下需修订合规管理制度?()

A.所依据的国家有关规定发生变化

B.公司上位制度修订

C.两项以上制度对同一事项的规定相互抵触

D.业务发展或工作管理实际情况发生变化

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第7题
银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和()等内容。
银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和()等内容。

A.行务管理公开

B.轮岗轮调和强制性休假

C.行为失范监察制度、举报奖励

D.密押、重空和印章的分管与分存及销毁制度

E.对账制度

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第8题
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经合规负责人审议通过后即可实施。()
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第9题
证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。()
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第10题
根据《中央企业合规管理指引(试行)》,合规管理重点环节包括如下哪项:()。

A.制度制定

B.经营决策

C.生产运营

D.以上全部

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第11题
证券公司合规管理的基本制度,经()审议后实施。A.股东(大)会B.董事会C.监事会

证券公司合规管理的基本制度,经()审议后实施。

A.股东(大)会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理人员

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