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第1题
的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第2题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
第3题
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（)证监局备案。
A. 以上三者都不正确
B. 机构注册地
C. 分支机构所在地
D. 公司主要营业场所所在地
第4题
2005年l2月12日中国证监会颁布施行的（），是针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供
服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象，为规范会员制证券投资咨询业务和保护投资者合法权益制定的。
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A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D.《证券公司内部控制指引》
第6题
1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定，证券投资咨询业务是（）。A.有偿的B.无偿
1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定，证券投资咨询业务是（）。
A.有偿的
B.无偿的
C.既是有偿的也可以是无偿的
D.没有说明
第7题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
第9题
2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B. 《证券投资顾问业务暂行规定》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《证券法》
第10题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
