首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后()个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A.3

B.10

C.5

D.15

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管…”相关的问题
第1题
()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A.证券交易所

B.证券公司注册地中国证监会派出机构

C.集合资产管理计划的托管银行

D.中国证券业协会

点击查看答案
第2题
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经()批准。 A. 证券公司注册地中国证监会派出机构.B.

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经()批准。

A. 证券公司注册地中国证监会派出机构.

B. 证券交易所

C. 证券登记结算机构

D. 中国证监会

点击查看答案
第3题
证券公司从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,出现(),应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。

A.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管

B.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

C.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责

D.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查

点击查看答案
第4题
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料,申报材料
一式四份(至少一份为原件),其中报送中国证监会一份,报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 ()

点击查看答案
第5题
按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司应当在集合资产管理计划设立
工作完成后3个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()

A.正确

B.错误

点击查看答案
第6题
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料,申报材料一式
四份(至少一份为原件),其中报送中国证监会一份,报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。()

点击查看答案
第7题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外
投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

点击查看答案
第8题
证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列情形之一的,应当主动
改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格()。

A、未按照《试行办法》和《实施细则》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

B、不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。

C、超出投资范围和比例进行投资。

D、未按照规定履行通知、报告义务。

点击查看答案
第9题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次集合资产管理

集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

点击查看答案
第10题
证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送()。

A.申请书

B.辅导报告

C.承销协议

D.承销团协议

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改