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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面？（） A．事

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面？（）

A．事前、事中、事后控制相统一

B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

C．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

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第1题

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在()等方面。

A.事前、事中、事后控制相统一

B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制

D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

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第2题

内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状

况及证券公司所处的环境相适应,这属于证券公司内部控制的()原则。

A．健全性

B．合理性

C．制衡性

D．独立性

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第3题

内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

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第4题

基金管理人内部控制的（）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

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第5题

基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部

控制制度的有效执行。

A. 成本效益原则

B. 有效性原则

C. 健全性原则

D. 相互制约原则

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第6题

我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则有（）。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.防火墙原则

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第7题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定

期回访的制度． ()

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第8题

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（)原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第9题

根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易

结算资金的审批制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第10题

设立证券公司应具备的条件有（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B. 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

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