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[判断题]

查冻扣控信息维护交易需查看交易信息,审核交易界面的字段信息与相关证件、凭证等影像信息是否一致;交易代码使用是否正确;审核影像完整性:审核操作任务书等业务凭证以及其他相关证明材料是否扫描上传完整,表单填写内容是否完整、正确,签章是否齐全;相关依据、证明材料是否完整、合规。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
对以下属于客户群体的固有风险评估考虑因素的有()

A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比

B.客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例

C.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度

D.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

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第2题
所有有权机关执行冻结必须通过()执行。

A.2651冻结扣划登记簿综合维护交易

B.总行网络查冻扣系统

C.1223往来户冻结

D.1234往来户改变冻结方式

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第3题
司法查冻扣客户为犯罪嫌疑人的,重新识别要求有()。

A.开展高风险客户尽职调查

B.反洗钱系统主动发起可疑线索报送

C.按季上报《可疑交易主体基本信息统计表》

D.与执法人员确认是否需要采取管控措施

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第4题
T5872财资管理平台管理员信息维护交易,需审核法人、管理员、经办人身份证件并完成联网核查。()
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第5题
在小额支付系统定期贷记业务的交易处理中,以下操作描述不正确的是()。

A.客户第一次办理定期贷记业务的,柜员须执行“[410051]定期业务-委托单位信息维护”交易,为客户签订定期贷记业务协议

B.柜员经审核客户提交资料无误后,执行“[492009]汇款扣账业务”交易,扣出代发款项

C.柜员按协议书中的标准向委托单位收取手续费,定期贷记扣款时系统由联动收取

D.执行“[410051]定期业务-定期批量数据文件上传”交易,提交交易可将磁盘文件上传

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第6题
通过菜单(),可进入保管箱业务的冻结£¯解冻交易画面。

A.客户服务-查冻挂扣密-查封/解封-保管箱

B.客户服务-查冻挂扣密-冻结/解冻-保管箱

C.客户服务-查冻挂扣密-挂失-保管箱

D.中间业务-查冻挂扣密-冻结/解冻-保管箱

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第7题
司法查动扣客户尽职调查表有哪两个联动项?()

A.是否发起风险等级调整

B.是否提交可疑交易线索

C.账户交易是否异常

D.客户身份信息是否完成、合规

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第8题
“e贷通”未使用贷款款项可通过()交易解除圈存。

A.贷款-借款人资金释放-未使用贷款款项

B.存款-借记卡-IC卡-圈提

C.客户服务-查冻挂扣密-个人账户-分行

D.客户服务-查冻挂扣密-内部止付-IC卡圈存释放

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第9题
支付密码器管理交易菜单入口是()。

A.客户服务-支付密码

B.客户服务-查冻挂扣密-支付密码

C.内部管理-验印-支付密码

D.内部管理-支付密码核验历史查询

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第10题
保管箱的()交易统一设置在“客户服务£­查冻挂扣密”二级菜单下。
保管箱的()交易统一设置在“客户服务£­查冻挂扣密”二级菜单下。

A.查封/解封

B.冻结/解冻

C.挂失

D.以上都对

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第11题
下列哪一项属于个人网银维护的交易结果处理?()

A.审核业务交易单打印信息是否和申请表一致,确认后将申请表交后台盖业务印章

B.打印回单,经办柜员核对回单打印的内容与客户实际办理的要素等是否相符

C.打印手续费凭证的,需在凭证上加盖个人私章,并交后台复核

D.打印挂账凭证后,业务凭证第一联作传票跟流水装订保管,第二联作往账复核的附件

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