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[主观题]

一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。A.投资决策委员会B.风险控

一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金持有人大会

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第1题
一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。 A.投资决策委员会 B.风
险控制委员会 C.董事会 D.基金持有人大会

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第2题
通常,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

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第3题
基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。

A.部门各级主管的检查监督

B.员工自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查.监督.控制和指导

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第4题
基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督。()A.正确B.

基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督。()

A.正确

B.错误

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第5题
基金管理公司内部控制制度的制定应基于但可以适当超出现行法律法规的规定。()

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第6题
基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律,二是部门各级主管的检查监督。()A.正确B.错

基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律,二是部门各级主管的检查监督。()

A.正确

B.错误

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第7题
制定基金管理公司内部控制制度的原则包括()。 A.合法合规性原则 B.全面性原则C.审

制定基金管理公司内部控制制度的原则包括()。

A.合法合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

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第8题
关于公司型基金,下列说法错误的是()。

A.投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。

B.公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者权利较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。

C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在董事会之下设投资决策委员会,其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时,董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。

D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下,具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。

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第9题
基金管理公司监察稽核的目的是()。 A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合

基金管理公司监察稽核的目的是()。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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第10题
基金管理公司监察稽核的目的是()。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

B. 监督公司内部控制制度的执行情况

C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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