一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。A.投资决策委员会B.风险控
一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金持有人大会
一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金持有人大会
A.部门各级主管的检查监督
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查.监督.控制和指导
基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督。()
A.正确
B.错误
基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律,二是部门各级主管的检查监督。()
A.正确
B.错误
制定基金管理公司内部控制制度的原则包括()。
A.合法合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
A.投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。
B.公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者权利较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。
C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在董事会之下设投资决策委员会,其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时,董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。
D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下,具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。
基金管理公司监察稽核的目的是()。
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益