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第2题
依据《证券公司内部控制指引》,（)是内控制度的重点。A．执业回避B．信息披露C．隔离墙D．信息反馈
依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。
A．执业回避
B．信息披露
C．隔离墙
D．信息反馈
第6题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B. 《证券公司信息隔离墙制度指引》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制指引》
第9题
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有()。
A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标
B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求
C.从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主
D.隔离墙是内控制度的重点
第10题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有()。Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（)。
A. 业务经办员
B. 前台接线员
C. 证券分析师
D. 客户回访人员
