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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的()。

A.20/0

B.5%

C.10%

D.15%

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第1题
证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划
资产初始募集资金额的10%。()

A.正确

B.错误

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第2题
按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司设立限定性集合资产管理计划,
其净资本应不低于______亿元人民币;设立非限定性集合资产管理计划,其净资本应不低于______亿元人民币。()

A.1;2

B.1;5

C.3;5

D.5;3

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第3题
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,可向委托人
保证最低收益。 ()

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第4题
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,下列关于客户资产管理业务运作的说法中,正确的有().

A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内,完成设立工作并开始投资运作

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司为调剂资金头寸,,经托管机构同意,可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

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第5题
集合资产管理合同应明确委托人参与本集合计划的()及最终确认等。

A.时间

B.方式

C.金额

D.程序

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第6题
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,可向委托人保证
最低收益。 ()

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第7题
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,
下列说法中正确的有()。

A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内,完成设立工作并开始投资运作

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司为调剂资金头寸,经托管机构同意,可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

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第8题
客户资产管理业务的监督检查,证券公司进行年度审计时,应要求会计师事务所就各集合资产
管理计划出具单项审计意见。

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第9题
在集合资产管理合同中,托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,但不保证
本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。

A.正确

B.错误

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第10题
集合资产管理合同的前言应说明:托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责,保
护集合计划资产的安全,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。()

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