公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝;必要时,应由股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
A.一是未对区分公司文件专项研究部署,未结合实际制定本盟市专项活动方案、无具体工作措施,未召开专题会议分析跟进督导活动进展情况,未研究落实解决服务顽疾问题
B.二是对区分公司文件精神传达不到位,基层单位未接到相关文件,基层一线员工对专项行动精神不了解
C.三是监督检查人员回避矛盾,要求查处的问题未做检查;对检查发现的触碰考核事项的问题未做处罚
D.四是对检查发现的问题,被查单位未上报整改材料,要求整改的问题未做整改;上报的整改材料无具体整改措施,整改内容轻描淡写、解决问题避重就轻
A.根把品质检查制度要求或区域品质提升计划,进行自查自纠
B.接受各层级检查与指导
C.根据各检查结果,对品质问题落实整改
D.分析总结区域分店存在的品质共性或分店完成品质整改
A.责令整改 记过处分
B.责令整改 监管谈话
C.吊销营业执照 记过处分
D.吊销营业执照 监管谈话
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生
D.案发前曾主动反映、举报案件线索的