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[单选题]

某公募基金基金经理调研时,某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为,以下表述正确的是()。

A.既违反了法律,又违反了职业道德

B.既不违反法律,也不违反职业道德

C.只违反了法律,不违反职业道德

D.只违反职业道德,不违反法律

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第1题
张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超时场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

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第2题
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
资产管理产品(含理财产品)可以通过投资某资产管理产品,最终投资公募证券投资基金。()
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第4题
某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为()。

A、违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律

B、违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律

C、违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律

D、违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

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第5题
根据《基金会管理亲例》,下列基金会存在的情形中。符合规定的是()

A.某地方性公募金会有理事15人,其中领取报酬的有6人

B.某基金会章程规定理事任期为3年,该基金会中某理事连任3届

C.某全国性公募基金会的理事长,同时担任某有限公司的法定代表人

D.基金会为用私人财产设立的非公募基金会,理事9人,其中相互间有近亲系的有4人

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第6题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的()。

A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

D.泄露内幕信息,从事内募交易

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第7题
我行各级机构使用的公募基金产品及代销公募基金业务传材料应由()制作。

A.基金管理人

B.基金管理人、总行

C.基金管理人、总行、一级分行

D.基金管理人、总行、一级分行、理财经理

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第8题
我行各级机构使用的公募基金产品及代销公募基金业务宣传材料应由()制作。

A.基金管理人、总行

B.基金管理人

C.基金管理人、总行、-级分行

D.基金管理人、总行、-圾分行、理财经理

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第9题
某上市公司董秘将公司重大并购事件的信息在未公开披露前告诉其朋友小刘,小刘暗中买入该股票,结果获取暴利。请问这属于( )。

A.欺诈行为

B.操纵市场行为

C.内幕交易行为

D.编造虚假信息行为

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第10题
假设某公募基金3月17日的基金资产净值为50,000万元,3月18日的基金资产净值为46,000万元,该基金的管理费率为1%,该年实际天数为365天,则该基金3月18日应计提的管理费为()

A.1.26万元

B.1.30万元

C.1.37万元

D.1.45万元

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第11题
某年10月,某基金经理根据某上市公司高管建议买入该上市公司股票。该年11月,该上市公司发布公告称正在筹划非公开发行股票事宜并停牌。股票复牌后股价出现异常波动。该基金经理已涉嫌()

A.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

B.不公平地对待不同基金资产

C.从事内幕交易、操纵交易价格以及其他不正当交易活动

D.利用基金财产为本人或投资者以外的人牟取利益

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