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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

针对申请开通债券合格投资者权限的投资者(金融机构专业投资者除外),在权限开通后的()内完成电话回访工作,回访的内容包括但不限于:客户是否已签署《债券市场合格投资者风险揭示书》、对客户进行风险提示等。

A.5个工作日

B.15个工作日

C.1个月

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第1题
开通期权交易权限,交易所要求投资者提供()。

A.仿真交易经历

B.房产证明

C.银行存款证明

D.股票交易经历

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第2题
个人投资者参与科创板股票交易,下列不符合条件的:()

A:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

B:参与证券交易24个月以上;

C:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

D:风险承受能力等级为积极型;

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第3题
投资者应当以()方式承诺其为自己购买私募基金及其符合合格投资者标准。

A、口头

B、书面

C、电话回访

D、以上均可

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第4题
募集机构在投资冷静期内需电话回访投资者。()
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第5题
投资冷静期自()且投资者交纳认购基金的款项后起算。

A、基金合同签署完毕

B、打款完毕

C、回访完毕

D、合格投资者确认后

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第6题
根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,符合开通风险警示债券买入权
限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币。()

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第7题
针对购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,按月抽取不低于上一月度上述客户总数的()进行回访,生成风险等级不匹配客户适当性电话回访任务。

A.5%

B.10%

C.15%

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第8题
自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是()

A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第9题
以下哪个选项不是个人投资者参与科创股票交易应当符合的条件()

A.A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产人均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.B.具有6个月以上的证券交易经验

C.C.参与证券交易24个月以上

D.D.通过会员组织的创业板股票投资者适当性综合评估

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第10题
私募基金募集应当履行的程序,以下正确的是()。 ①投资者适当性匹配②合格投资者确认③特定对象确定 ④回访确认⑤投资冷静期⑥基金风险揭示

A.A.②①③⑥④⑤

B.B.②③①⑥⑤④

C.C.③①⑥②④⑤

D.D.③①⑥②⑤④

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