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第4题
根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（)。Ⅰ.撤销相关
根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚()。Ⅰ.撤销相关业务许可;Ⅱ.没收违法所得;Ⅲ.罚款;Ⅳ.追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第6题
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
第7题
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（)从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。
A.证券公司
B.可转换债券主承销商
C.证券咨询机构
D.证券投资机构
第8题
《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没
收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ()
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A．正确
B．错误
第9题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
第10题
证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定，有损害客户利益的行为，将受到（)处罚。
A.给予警告，没收违法所得
B.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可
