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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券研究报告的基本要素不包括()

A.宏观经济,行业或上市公司的基本面分析

B.上市公司盈利预测、法规解读,估值及投资评级

C.相关信息披露

D.风险管理

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第1题
证券研究报告的基本要素包括:宏观经济、行业或上市公司的基本面分析;上市公司盈利预测,法规解读、
估值及投资评级;相关信息披露和盈利提示。()

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第2题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项()。

Ⅰ.“证券研究报告”字样

Ⅱ.发布证券研究报告的时间

Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示

Ⅳ.研究报告的经济价值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明()。

A.证券研究报告的发布人、发布日期

B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点

C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点

D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点

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第4题
证券投资基本分析的内容不包括( )。

A.K线分析

B.宏观经济分析

C.公司分析

D.行业分析

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第5题
《发布证券研究报告暂行规定》对证券研究报告发布机构的要求包括()。

A.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

B.应当建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查

C.应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

D.不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立(),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审

证券公司、证券投资咨询机构应当建立(),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A.证券研究报告发布抽查机制

B.证券研究报告发布审阅机制

C.证券研究报告发布定期送审机制

D.证券研究报告发布不定期检查机制

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第7题
证券经纪业务的基本要素不包括()。

A.市场席位进入

B.结算清算

C.账户管理

D.提供证券投资建议

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第8题
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的()等。Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的()等。

Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告

Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券会计年报

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣⅢⅣ

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第9题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有()。

A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制,因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告

D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

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第10题
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。

A.“证券研究报告”字样

B.证券公司、证券投资咨询机构名称

C.具备证券投资咨询业务资格的说明

D.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

E.发布证券研究报告的时间

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