以下()交易为核心业务交易系统的新增交易。
A.866012-科目字典查询
B.866003-日总账查询
C.124500-存款利息冲补账
D.560001-流水查询
A.866012-科目字典查询
B.866003-日总账查询
C.124500-存款利息冲补账
D.560001-流水查询
以下()属于证券交易所交易系统。 Ⅰ、交易主机 Ⅱ、交易大厅 Ⅲ、参与者交易业务单元或交易席位 Ⅳ、信息服务网
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T+5
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。
A.应当与客户签订代理交易协议
B.应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查
C.应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度
D.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制
A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向证监会报备。
B.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
C.证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报