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证券业协会的主要职责有()。
A.提供交易场所与设施
B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C.为会员提供信息服务
D.组织培训和开展业务交流
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A.提供交易场所与设施
B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C.为会员提供信息服务
D.组织培训和开展业务交流
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有()。 Ⅰ.提供品种选择投资建议服务 Ⅱ.提供投资组合投资建议服务 Ⅲ.提供理财规划投资建议服务 Ⅳ.保证投资者收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构
(多项选择题)证券交易所的主要职责有()。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
c.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保交易市场的公开、公平和公正
中国证监会的职责有()。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
证券交易所的主要职责有()。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保交易市场的公开、公平和公正
A.评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩
B. 为证券分析师职业的专家化提供组织保障
C. 促进证券分析师业务能力的提高
D. 有利于会员自主学习