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[主观题]

．内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、

反馈等各个环节。（）

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第1题

健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执

行、监督、反馈等各个环节。 ()

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第2题

基金管理公司的内部控制机制包括的层次有（）。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

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第3题

内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个

环节。()

A．正确

B．错误

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第4题

全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ．内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节Ⅱ．基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法Ⅲ．必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行Ⅳ．在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行

、监督、反馈等各个环节。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．成本效益原则

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第6题

“内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个

环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的()。

A．相互制约原则

B．健全性原则

C．独立性原则

D．成本效益原则

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第7题

基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除部门各级主管的检查监督，公司总经理及其领导的监

察稽核部对各部门和各项业务的监督控制，董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导三个层次外，还包括（）

A．国家监管部门的检查监督

B．员工自律

C．社会监督

D．其他监督

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第8题

（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员。并涵盖到决策、执行、

监督、反馈等各个环节。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．成本效益原则

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第9题

内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖（),并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。

A.重要部门和岗位

B.决策层

C.所有的部门和岗位

D.需要风险控制的岗位

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第10题

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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