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[单选题]

基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控匍程序,确保内部控制制度的有效执行。

A.有效性

B.审慎性

C.独立性

D.健全性

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第1题
基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程
序,确保内部控制制度的有效执行。

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第2题
基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保
内部控制制度的有效执行。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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第3题
基金销售机构内部控制原则中,独立性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险
为目标。()

A.正确

B.错误

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第4题
基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。()

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。()

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第5题
基金销售机构内部控制应履行()的原则。

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第6题
基金销售机构内部控制应履行()的原则。 A.健全性 B.有效性C.独立性 D.审慎性

基金销售机构内部控制应履行()的原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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第7题
基金销售机构内部控制应履行()的原则。(1分)

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第8题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。 A.销售机构的内部控

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第9题
基金销售机构内部控制应遵守()原则。A.健全性、有效性、独立性、安全性B.健全性、有效性

基金销售机构内部控制应遵守()原则。

A.健全性、有效性、独立性、安全性

B.健全性、有效性、独立性、审慎性

C.健全性、有效性、全面性、安全性

D.健全性、有效性、独立性、可靠性

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第10题
基金销售机构内部环境控制,包括通过()防止商业贿赂和不止当交易行为的发生。

A.科学决策

B.风险识别

C.制度建设

D.风险评估

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第11题
基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过()而形成的系统。

A.建立组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与监控措施

D.设置安全监督管理机制

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