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[判断题]

托管账户是指开展为他人持有金融资产业务而形成的账户,其中代理客户买卖金融资产业务包括证券经纪业务、期货经纪业务、代理客户开展贵金属、国债业务或者其他类似业务、金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
托管账户是指开展为他人持有金融资产业务而形成的账户,其中接受客户委托、为客户管理受托资产的业务包括金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()规定。Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ.除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ.建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题
除了下列()企业以外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人

除了下列()企业以外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资,不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。

A.金融类企业

B.房地产类企业

C.国有企业

D.非国有企业

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第4题
除金融类企业外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产,借予他人、委托
理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
除金融类企业外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予
他人、委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

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第6题
除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的
金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 ()

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第7题
以下表述不准确的是():

A.在过渡期内,具有证券投资基金托管业务资质的商业银行可以托管本行理财产品,但应当为每只产品单独开立托管账户,确保资产隔离。

B.过渡期后,具有证券投资基金托管业务资质的商业银行应当设立具有独立法人地位的子公司开展资产管理业务。

C.具有独立法人地位的子公司开展资产管理业务,该商业银行不可以托管子公司发行的资产管理产品。

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第8题
承销团成员通过各自营业网点柜台和其他经批准的渠道,为投资者办理以下储蓄国债(电子式)业务()()

A.为投资者开立个人国债二级托管账户(以下简称个人国债账户),办理储蓄国债(电子式)托管和个人国债账户相关业务

B.为投资者办理储蓄国债(电子式)相关资金清算

C.为投资者办理储蓄国债(电子式)认购、付息、还本、提前兑取、非交易过户、质押贷款等业务

D.为投资者开立储蓄国债(电子式)持有证明(财产证明)

E.进行储蓄国债(电子式)政策宣传,为投资者提供储蓄国债(电子式)发行条件、业务操作规程等信息咨询和国债托管余额查询等服务

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第9题
下列不属于证券登记结算公司业务的是()。

A.证券账户设立

B.证券的托管

C.证券持有人名册登记

D.发表证券投资咨询报告

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第10题
按照《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定,账户持有人不应包括代理人、名义持有人、授权签字人等为他人利益而持有账户的个人。()
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