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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售

股票。公开发行股票数量少于10亿股的,配售数量不超过本次发行总量的50%;公开发行股票数量在10亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。

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第1题
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发
行价格?()

A.询价

B.估值

C.投标

D.竞价

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第2题
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,(),投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联
网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款,进行申购委托。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,(),投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部

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第3题
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,(),投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款,进行申购委托。

A.申购日之前(不含该日)

B.申购当日

C.申购日之前(含该日)

D.申购次日

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第4题
《证券发行与承销管理办法》规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足______家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家,发行人不得定价并应中止发行。()

A.50100

B.2050

C.1030

D.20100

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第5题
《证券发行与承销管理办法》规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足()家,发行人不得定价并应中止发行。

A.50,100

B.20,50

C.10,30

D.20,100

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第6题
下列关于股票发行价格的说法中,正确的是()。

A.股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额

B.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告,还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动

C.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格

D.《证券法》第三十四条规定:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

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第7题
《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的
是()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B.证券公司承销证券,只能采用代销方式

C.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D.向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可,不必向监管机构备案

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第8题
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

A.发行人

B.证券公司

C.证券服务机构

D.投资者

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第9题
下列关于上海证券交易所上网资金申购基本规定的说法中,正确的是()

A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,发行人及其主承销商网下配售股票,应当与网上发行同时进行

B.投资者参与网上发行,应当按价格区间上限进行申购

C.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分退还给投资者

D.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告

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第10题
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

A.2

B.3

C.4

D.5

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