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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

客户身份资料与交易记录保存方式,按照保存介质不同,可以分为()

A.纸质保存介质

B.电子保存介质

C.磁带保存介质

D.其他不可更改的介质

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第1题
以下属于“财务人员禁止性规定”的是()

A.禁止不按照规定保存客户身份资料和交易记录,丢失、损毁或泄露客户身份信息和交易信息

B.禁止以拖赔、惜赔、无理拒赔等方式损害保险消费者合法权益

C.禁止私刻、伪造、变造公司印章、印鉴

D.禁止管理人员侵占佣金及手续费

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第2题
同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照期限要求保存多种介质的客户身份资料或者交易记录()
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第3题
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录:客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年()
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第4题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录

A.安全性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

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第5题
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年

A.一

B.三

C.五

D.长期

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第6题
金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。A、合理B、准确C、安全D、合法E、保密F

金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。

A、合理

B、准确

C、安全

D、合法

E、保密

F、完整

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第7题
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料及交易记录()

A.客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存5年

B.客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存20年

C.交易记录自交易结束后至少保存5年

D.交易记录自交易结束后至少保存20年

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第8题
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当()。

A.保存5年

B.保存10年

C.按照会计档案管理规定

D.按最长期限保存

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第9题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令【2007】2号)文件要求,金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录()

A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年

D.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

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第10题
对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可处以二十万元以上五十万元以下罚款()

A.未按照规定改造客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.与身份不明的客户进行交易

D.为客户开立匿名账户、假名账户的

E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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