题目内容
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[多选题]
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。
A.客户交易量
B.被考核人员行为的合规性
C.服务的适当性
D.客户投诉的情况
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A.客户交易量
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A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券投资咨询业务
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券投资咨询业务
A.注册资本最低限额为人民币5000万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.有固定的经营场所和合格的交易设施
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。
A．注册资本最低限额为人民币5亿元
B．有固定的经营场所和合格的交易设施
C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务()。
A．财务账户分开、业务人员合一
B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开
D．业务人员、账户财务均可合一
