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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?()

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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第1题
听力原文:公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请,未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请,都违背了证券交易的公正原则。内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露,违背的是公开原则。故选AC。下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则()。

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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第2题
下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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第3题
下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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第4题
下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的行为有().

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.交易能力强的交易主体法律地位较高

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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第5题
下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是()。

下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是()。

此题为多项选择题。

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第6题
下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则()。

A.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开

B.上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布

C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

D.公正地办理证券交易中的各项手续

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第7题
下列()行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。

此题为多项选择题。

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第8题
公证员如果违反了相关的法律规定,违反了客观公正原则,从事了法律禁止的有关行为,办理了错证,应自己对外承担赔偿责任。()
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第9题
小周是CFP持证人,他经常对客户说其他银行的CFP持证人专业水平低、道德品质不可靠。小周为了赢得更
多业绩,经常故意隐瞒理财产品的风险。根据《金融理财师职业道德准则》,小周的上述行为违反了()。

A.专业胜任和正直诚信原则

B.专业精神和客观公正原则

C.专业精神和正直诚信原则

D.专业胜任和客观公正原则

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第10题
金融理财师小刘在帮助客户进行金融理财。根据分析,小刘原本应该给客户配置保障性保险。但由于近日小刘所在机构在主推某投资型保险,考虑到业绩指标和佣金收入,小刘最终向客户推荐了该投资型保险。根据《金融理财师职业道德准则》,小刘的行为违反了()。

A.专业精神原则

B.专业胜任原则

C.客观公正原则

D.正直诚信原则

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