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[主观题]

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将()告知客户。①公司名称、地址、联系方

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将()告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第1题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,内容与格式要求由中国证监会制定。()

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第2题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ 公司名

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ 公司名称、地址、联系方式等 Ⅱ 证券投资顾问的姓名 Ⅲ 证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ 证券投资顾问可以代客户作出投资决策

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
下列说法中,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的

下列说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户
的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 ()

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第5题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第6题

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

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第7题
证券投资顾问与证券经纪人在法律定位上的不同主要体现在()。

A.证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.证券经纪人不是证券公司的员工,但要向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资信息

C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询职业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

D.证券经纪人需要提供证券投资顾问服务的,应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构,成为其正式员工并通过该机构取得证券投资咨询职业资格

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第8题
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,
按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。()

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

A.中国证监会

B.交易所

C.中国证券业协会

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第10题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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