关于证券公司,下列描述正确的有()。
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
A.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种、价格的自主性,即证券公司自主决定买卖品种和价格
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是()。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务;Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同;Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作;Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值