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[判断题]

证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划()

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第1题
以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权或汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第2题
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()
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第3题
以下关于人身保险电话销售业务的说法中,错误的是()。

A.《人身保险电话销售业务管理办法》所指的电话销售业务,包括保险公司主动呼出或接受客户呼入,通过电话销售中心或委托保险代理机构销售保险产品的业务

B.保险公司应设立电话销售中心或委托保险代理机构开展电话销售业务,其他单位和个人不得经营或变相经营电话销售业务

C.经所属保险公司同意,保险销售从业人员个人可以用公司电话销售中心的名义约访客户

D.省级分公司申请设立的电话销售中心,只能在省级分公司经营区域内开展电话销售业务

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第4题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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第5题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定,对适当性不匹配客户不得销售资管计划及私募基金管理人发行的私募基金()
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第6题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况
是()。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本

A.①③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

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第7题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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第8题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要
求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。

A.诚信记录

B.投资经验

C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

D.自然人的家庭成员情况

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第9题
证券期货经营机构工作人员不得谋取不正当利益的方式包括()

A.直接或间接收受、索取不当财物或利益

B.直接或间接利用内幕信息或未公开信息进行证券交易

C.违规从事营利性经营活动或违规兼职

D.违规报销业务活动费用

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第10题
期货行业风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下()任一情形,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

A.不具有完全民事行为能力

B.不具备证券期货投资知识或金融投资经验

C.仅追求稳健收益或表现出极低的风险容忍程度

D.监管机构认定的其他情形

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第11题
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构包括()

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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