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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下()情形之一的询价对象不得配售股票。

A.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.为参与初步询价

E.放宽投资镇申购上限

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第1题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下()情形之一的询
价对象不得配售股票。

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下()情形之一的询价对象不得配售股票

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第2题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对询价对象不得配售股票的情形有()。

A.采用询价方式定价但未参与初步询价

B.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

C.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第3题
第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票()。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第4题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括()。

A.采用询价方式定价但未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第5题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的
询价对象不得配售股票。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第6题
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对
象配售股票,但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。()

A.正确

B.错误

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第7题
主承销商对存在()情形的询价对象不得配售股票。

主承销商对存在()情形的询价对象不得配售股票。

此题为多项选择题。

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第8题
发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。
公开发行殷票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。公开发行殷票数量少

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第9题
发行人或主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股

第 151 题 发行人或主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行数量在4亿股以上的,配售数量应不超过本次发行总量的50%。()

A.正确

B.错误

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第10题
《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的
是()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B.证券公司承销证券,只能采用代销方式

C.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D.向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可,不必向监管机构备案

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