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[多选题]

保荐机构调整、补充、完善工作底稿时应当以()为依据。

A.发行人的行业

B.发行人的业务

C.发行人的融资类型

D.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

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第1题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
第 158 题 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独

立的保荐工作底稿。()

A.正确

B.错误

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第3题
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按
照指引的要求编制工作底稿。 ()

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第4题
保荐机构编制的工作底稿应当采用纸质形式。()A.正确B.错误

保荐机构编制的工作底稿应当采用纸质形式。()

A.正确

B.错误

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第5题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 ()

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第6题
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于15年。()

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第7题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项
目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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第8题
中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制

中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

A.2008年3月

B.2009年3月

C.2008年9月

D.2009年1月

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第9题
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()年。 A.10

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()年。

A.10

B.8

C.5

D.3

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