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[单选题]

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()万元以上()万元以下的罚款.

A.1;10

B.2;20

C.3;30

D.5;50

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第1题
48 . 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 , 可以对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 __万元以上__万元以下的罚款。 ()

A . 1 ; 10

B . 2 ; 20

C . 3 ; 30

D . 5 ; 50

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第2题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

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第3题
证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人
员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上80万以下的罚款。 ()

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第4题
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()万元以上()万元以下罚款.()

A.1 10

B.2 20

C.3 30

D.5 50

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第5题
未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的,由监督管理部门予以()或者责令停止经营。

A.批准

B.保护

C.取缔

D.出清

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第6题
融资担保公司未经批准跨省、自治区、直辖市设立分支机构的,由监督管理部门责令限期改正,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,()其融资担保业务经营许可证。

A.取消

B.注销

C.吊销

D.撤销

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第7题
下列说法或做法错误的有:

A.位于A市B区的甲律师事务所未经B区司法行政机关批准,擅自在B区人民法院门前设立接待室,B区司法行政机关对该律师事务所处以警告的行政处罚

B.乙律师事务所恶意逃避律师事务所及其分支机构债务,司法行政机关对该律师事务所处以罚款的行政处罚

C.丙律师事务所违反律师服务收费管理规定和收费合同规定,擅自扩大收费范围,提高收费标准,司法行政机关对其处以没收非法所得的行政处罚,还应当并处非法所得1倍到 5倍的罚款

D.丁律师事务所违反律师服务收费管理规定和收费合同约定,擅自扩大收费范围,提高收费标准,司法行政机关对其处以没收非法所得的行政处罚,并可以处非法所得1倍到5倍的罚款

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第8题
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以 ()罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第9题
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。

A.证券交易所

B.证券监督管理机构

C.工商管理机关

D.公安机关

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第10题
未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资融券。 ()

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第11题
根据证券法的规定,下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有()

A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整

B.证券公司减少注册资本

C.证券公司设立分支机构

D.证券公司变更业务范围

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