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[单选题]

各级机构应按照总行“内容整合、数量精简、均衡覆盖、能用非现场方式的不安排现场检查、能联合检查的不组织单独检查”的原则,使用()的模式代替传统“大海捞针”式的现场检查

A.非现场分析+现场核实

B.现场分析+非现场核实

C.现场分析+现场核实

D.非现场分析+非现场核实

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D、非现场分析+非现场核实

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第1题
在开展持续客户身份识别时,各级机构对于洗钱高风险等级的客户,应按照监管要求,以及因反洗钱原因采取管控措施后剩余风险的不同,进行差异化审批。对于境外政要客户,与其维持业务关系,应由总行客户管理部门会同内控合规部门审批是否维持业务关系()此题为判断题(对,错)。
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第2题
中国邮政储蓄银行各级机构应逐级审核辖内提交的银行自营网点的机构注册申请,确保申报内容真实有效。邮储银行()应审核机构注册申请中相关信息的全面性,完成汇兑业务准入。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.一级支行

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第3题
为保证统计效率,计划财务部切实履行报表管理职责,独立自主地对各类统计报表进行清理修订,及时撤销、整合过时或重复的报表,精简报表数量。()
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第4题
公司自媒体应按照()的原则,压缩关于集团公司领导和各单位负责人出席会议活动的新闻报道和内部信息的数量、字数和时长。

A.精简务实

B.注重效果

C.实事求是

D.利于宣传

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第5题
常规性订购账证表簿流程()。

A.总行会计结算部定期发布通知,在全行范围开展账证表簿的订购工作,通过登记管理系统下发可订购的账证表簿列表。

B.录入订购申请:各级使用机构通过登记管理系统填报拟订购的账证表簿种类及数量。

C.分行汇总辖内机构账证表簿的拟订购数据,结合库存用量进行调整审核,在指定时间内通过登记管理系统将数据报总行会计结算部。

D.总行会计结算部汇总全行用量计划向监管部门提出订购申请或向供应商下单印制。

E.总行会计结算部汇总编制全行费用清单提交计划财务部

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第6题
各级机构开办个人网上银行业务须向()提出业务开办申请。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.上级行

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第7题
邮储银行代理保险的各级营业机构应在网点醒目位置悬挂总行下发()复印件。
邮储银行代理保险的各级营业机构应在网点醒目位置悬挂总行下发()复印件。

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第8题
各级机构向总行内控合规部报告反洗钱数据质量问题,问题来源包括且不限于()

A.日常作业发现

B.人行反馈

C.以上都是

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第9题
境外机构在执行中国农业银行机构洗钱及制裁风险评估管理办法过程中,如遇驻在地法律法规和监管规定与本办法有冲突的,应按照()并及时向总行报告

A.两者从严原则执行

B.驻在地法律法规和监管规定执行

C.本办法规定执行

D.以上均可

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第10题
我行各级机构使用的公募基金产品及代销公募基金业务传材料应由()制作。

A.基金管理人

B.基金管理人、总行

C.基金管理人、总行、一级分行

D.基金管理人、总行、一级分行、理财经理

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第11题
全行各级机构在开展电子商业汇票保证业务时,应按照风险溢价覆盖风险损失的定价原则,实现综合收益最大化。()
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