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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。

A.投资目的和期限

B.投资经验

C.财务状况

D.短期和长期风险承受水平

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第1题
《证券投资基金销售适用性指导意见》,围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行为进行了规范。

A.审慎调查

B.产品风险评价

C.基金投资人风险承受能力调查

D.基金投资人风险承受能力评价

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第2题
6《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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第3题
对基金销售内部控制做出了明确的定义。A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证

对基金销售内部控制做出了明确的定义。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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第4题
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应()。

A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B.保障基金投资人资金流动的安全性

C.具备基金销售费率的监控机制

D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

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第5题
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,()应制定稳健有效的估值政策和程序。

A.基金销售机构

B.中国基金业协会

C.基金管理人

D.基金托管人

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第6题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项()

A.做好客户KYC

B.向投资者提供《投资人权益须知》

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

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第7题
(),《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2003年5月

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第8题
督察长的主要职责包括()。 A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符

督察长的主要职责包括()。

A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定

B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

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第9题
2017年09月05日,证监会【第13号公告】《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》发布,《指

A.0.025%

B.0.25%

C.2.5%

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第10题
督察长的主要职责包括()。

A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定

B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

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