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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

单选修改国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有()Ⅰ 证券公司治理结构健全,内部控制有效Ⅱ 风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好Ⅲ 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第1题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得及罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ.证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题
《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有()。

A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人

B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效

C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入

D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

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第3题
《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是()。

A.年度

B.季度

C.月度

D.临时

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第4题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第5题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第6题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第7题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督
管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第8题
《证券公司监督管理条例》规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或
者检查的高级管理人员是()。

《证券公司监督管理条例》规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高级管理

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第9题
国务院《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)规定,()是指在证券交易所或者国务院批准的其

国务院《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)规定,()是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

A、商业贷款业务

B、资产管理业务

C、融资融券业务

D、债券回购业务

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第10题
为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展,国务院于2004年1月发布了(),对资本市场新一
轮改革和发展奠定了基础。

A.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

B.《期货交易管理条例》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司风险处置条例》

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