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[判断题]

期货经营机构应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范经营机构与客户之间、不同客户之间的利益冲突。()

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第1题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

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第2题
上市公司应当严格执行企业会计准则及财务报告披露的相关规定,建立健全与财务报告相关的内部控制制度,确保利润表公允地反映公司的经营成果。()
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第3题
关于保荐业务管理,下列说法正确的有()。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

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第4题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()等。

A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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第5题
下列说法正确的有()

A.保险机构不得以捏造、散布虚假事实等方式损害其他保险机构的信誉

B.保险公司应当建立健全公司治理结构,加强内部管理,建立严格的内部控制制度

C.保险机构应当依照 《保险法》 和中国保监会的有关规定管理、 使用经营保险业务许可证

D.保险机构对保险投诉应当认真处理,并将处理意见及时告知投诉人

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第6题
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。

A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务

B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

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第7题
关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营

关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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第8题
()应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制
度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.期货公司

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第9题
企业应当不惜一切代价建立健全内部控制制度,保证生产经营的健康运行。()

企业应当不惜一切代价建立健全内部控制制度,保证生产经营的健康运行。( )

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第10题
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构反洗钱合规专员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
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第11题
证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益
冲突。()

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